Акционерный коммерческий банк Трансстройбанк (Акционерное общество)
Регистрационный номер кредитной организации:
2807
1. Данные о максимальной доходности по договорам вклада с физическими лицами в рублях
Сроки вкладов согласно договорам, заключенным с физическими лицами
Максимальная доходность по вкладам, процент
до востребования
16,168
на срок до 90 дней
19,590
на срок от 91 до 180 дней
19,200
на срок от 181 до 1 года
23,147
на срок свыше 1 года
19,000
2. Данные о максимальной доходности по договорам вклада с физическими лицами в долларах США
Сроки вкладов согласно договорам, заключенным с физическими лицами
Максимальная доходность по вкладам, процент
до востребования
-
на срок до 90 дней
-
на срок от 91 до 180 дней
-
на срок от 181 до 1 года
-
на срок свыше 1 года
-
3. Данные о максимальной доходности по договорам вклада с физическими лицами в евро
Сроки вкладов согласно договорам, заключенным с физическими лицами
Максимальная доходность по вкладам, процент
до востребования
-
на срок до 90 дней
-
на срок от 91 до 180 дней
-
на срок от 181 до 1 года
-
на срок свыше 1 года
-
4. Данные о максимальной доходности по договорам вклада с физическими лицами, внесение вкладов по которым удостоверено сберегательным сертификатом
Валюта вкладов согласно договорам, заключенным с физическими лицами
Максимальная доходность по вкладам, удостоверенным сберегательным сертификатом, условия которого предусматривают право владельца такого сертификата на получение вклада по требованию, процент
Максимальная доходность по вкладам, удостоверенным сберегательным сертификатом, условия которого не предусматривают право владельца такого сертификата на получение вклада по требованию, процент
- состав и характеристики инструментов собственных средств (капитала), представляющих структуру основного и дополнительного капитала АКБ "Трансстройбанк" (АО), по состоянию на 01.07.2017:
- состав и характеристики инструментов собственных средств (капитала), представляющих структуру основного и дополнительного капитала АКБ "Трансстройбанк" (АО), по состоянию на 01.04.2017:
- состав и характеристики инструментов собственных средств (капитала), представляющих структуру основного и дополнительного капитала АКБ "Трансстройбанк" (АО), по состоянию на 01.01.2017:
- состав и характеристики инструментов собственных средств (капитала), представляющих структуру основного и дополнительного капитала АКБ "Трансстройбанк" (АО), по состоянию на 01.10.2016:
- состав и характеристики инструментов собственных средств (капитала), представляющих структуру основного и дополнительного капитала АКБ "Трансстройбанк" (АО), по состоянию на 01.07.2016:
- состав и характеристики инструментов собственных средств (капитала), представляющих структуру основного и дополнительного капитала АКБ "Трансстройбанк" (АО), по состоянию на 01.04.2016:
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НЕЗАВИСИМАЯ РЕГИСТРАТОРСКАЯ КОМПАНИЯ Р.О.С.Т."
ОГРН 1027739216757
место нахождения: 107076, г. Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 5Б, помещение IX
Миссия АКБ «Трансстройбанк» (АО) (далее – «Банк»): помогать людям в становлении их собственного дела (бизнеса) посредством предоставления качественных банковских услуг и создавать условия для обретения стабильности, контроля и безопасности в деловом мире во имя улучшения качества жизни.
Основные принципы реализации миссии Банка:
Выполнение просьбы Клиента или ответ на заданный вопрос, а не поиск причин для отказа.
Оперативное реагирование на запрос Клиента, оказание ему своевременного консультирования.
Использование честных курсов, комиссий, процентных ставок и прямой тарификации услуг без скрытых комиссий.
Построение отношений с Клиентом на основе индивидуального подхода с использованием нестандартных решений для удовлетворения его запросов.
Предложение Клиенту широкой линейки стандартных продуктов и разработка для Клиента индивидуальных продуктов с разумным сочетанием в них доходности и рисков.
Осуществление постоянной связи с Клиентами со стороны сотрудников и руководителей Банка.
Философия Банка:
Банковское дело – ежедневный сложный квалифицированный труд. Работа с деньгами клиентов – ответственное дело. Управляя деньгами, мы создаём богатство и строим лучшее будущее для Клиентов и для себя.
Мы Банк, который работает для своих Клиентов. Мы содействуем развитию бизнеса и увеличению благосостояния компаний и физических лиц, предоставляя им комплексное банковское обслуживание.
Стратегическое видение, правильное управление рисками, использование открывающихся возможностей позволяют нам добиваться поставленных целей.
Стратегия развития Банка представляет собой всесторонний комплексный план деятельности и развития Банка по определенным направлениям, предназначенный для того, чтобы обеспечить осуществление достижения миссии и стратегических целей Банка.
Основные стратегические цели Банка на 2025 год:
1. Обеспечение рентабельности капитала и активов на уровнях 11,9 % годовых и 1,3 % годовых соответственно.
2. Обеспечение роста бизнеса на 7 – 10 % на ключевых направлениях или достижение запланированных абсолютных показателей.
3. Развитие деятельности Банка в отдельных направлениях:
- диверсификация структуры пассивов Банка;
- развитие электронных банковских продуктов и услуг Банка;
- операции с монетами из драгоценных металлов;
- операции на рынке ценных бумаг и на межбанковском рынке;
- управление капиталом Банка и рисками;
- снижение кредитного риска;
4. Рост качества управления бизнесом.
5. Повышение узнаваемости бренда и лояльности клиентов.
Приоритетными направлениями деятельности Банка являются:
- расчетно-кассовое обслуживание и кредитование предприятий малого и среднего бизнеса;
- комплексное банковское обслуживание состоятельных физических лиц и крупных вкладчиков.
Основными потенциальными клиентами Банка среди юридических лиц являются малые и средние негосударственные предприятия с объемом выручки до 2 млрд. руб. в год. В качестве клиентов-физических лиц Банк прежде всего рассматривает владельцев, топ-менеджеров, а также сотрудников клиентов-юридических лиц и крупных вкладчиков.
Не являясь розничной кредитной организацией, Банк стремится к тому, чтобы предоставление качественных банковских услуг клиентам было ориентировано на индивидуальные особенности клиентского бизнеса и максимально учитывало потребности каждого клиента. Банк должен всесторонне способствовать получению клиентом прибыли, а также оптимизации и совершенствованию его бизнеса, так как прибыльность и успех клиента напрямую связан с прибыльностью Банка. Удовлетворенность клиента оказываемыми Банком услугами – важнейший фактор успеха Банка.
Банк стремится к комплексному подходу в обеспечении клиентов необходимыми банковскими услугами. Система продаж банковских продуктов ориентирована именно на продажу комплекса банковских продуктов и услуг.
Приглашаем всех заинтересованных лиц к взаимовыгодному сотрудничеству!
Мы открыты для рассмотрения любых предложений с Вашей стороны и готовы к сотрудничеству по любым направлениям банковской и финансовой деятельности.
Вместе с нами Вы можете построить свой сильный конкурентный бизнес!
Банк является участвующим финансовым институтом (Participating FFI) в рамках Закона о налогообложении иностранных счетов США (FATCA). Банку присвоен индивидуальный идентификационный номер участника (GIIN - Global Intermediary Identification Number) - IN590Q.99999.SL.643
В соответствии с п. 3 ст. 2 Федерального закона от 28.06.2014 N 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» в Банке были утверждены следующие документы и формы для заполнения:
Список предоставления в Банк одной из форм в соответствии с требованиями FATCA:
критерии отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика;
форма самосертификации для клиентов – кредитных организаций в целях FATCA;
форма самосертификации для клиентов – физических лиц, индивидуальных предпринимателей и лиц, занимающихся частной практикой в целях FATCA;
форма самосертификации для клиентов – юридических лиц, не являющихся кредитной организацией в целях FATCA;
форма W-9 заполняется в случае подтверждения Клиентом наличия признаков лица со статусом США.
В соответствии с требованиями FATCA, Банк обязуется выполнять требования по идентификации клиентов, сбору и передаче предусмотренной Федеральным законом от 28 июня 2014 г. № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об Административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (Федеральный закон №173-ФЗ) информации о клиентах уполномоченным государственным органам Российской Федерации, а также иностранному налоговому органу, включая Internal Revenue Service of the United States (Федеральную налоговую службу США) и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов.
Для целей выбора необходимой формы и ее заполнения в открытом доступе на сайте www.irs.gov имеются соответствующие инструкции.
Акционерное общество «Аудиторская фирма «Универс-Аудит»
Сокращенное наименование: АО «Универс-Аудит».
член Саморегулируемой организации аудиторов Ассоциация «Содружество».
Место нахождения: 123022, г. Москва, ул. 2-я Звенигородская, д. 13, стр.41.
Почтовый адрес: 123022, г. Москва, ул. 2-я Звенигородская, д. 13, стр.41.
Контактный телефон: +7 495 234 8340
Адрес электронной почты: info@universaudit.ru
Основной регистрационный номер записи: 11506029300
ОГРН: 1027700477958
ИНН: 7729424307
Фамилия, имя, отчество руководителя: Лимаренко Дмитрий Николаевич
Независимая проверка указанным аудитором бухгалтерского учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности Банка по Российским стандартам бухгалтерской отчетности (РСБУ) проводится за 2024 год, ранее проводилась за 2014 - 2022 годы.
Независимую проверку бухгалтерского учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности Банка по РСБУ за 1998 - 2013 годы осуществляло Общество с ограниченной ответственностью «Аудиторская фирма «ЭНЭКО-1».
Независимую проверку бухгалтерского учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности Банка по РСБУ за 2023 год осуществляло Общество с ограниченной ответственностью «РБ-ИАС» (ООО «РБ»).
Независимая проверка указанным аудитором финансовой отчетности Банка по Международным стандартам финансовой отчетности (МСФО) проводится за 2024 год, ранее проводилась за 2015 - 2022 годы.
Независимая проверка финансовой отчетности Банка по МСФО за 2000 - 2006 годы проводилась ЗАО ПрайсвотерхаусКуперс Аудит (г. Москва).
Независимая проверка финансовой отчетности Банка по МСФО за 2007 - 2014 годы проводилась АО "КПМГ" (г. Москва).
Независимая проверка финансовой отчетности Банка по МСФО за 2023 год проводилась ООО "РБ-ИАС" (ООО "РБ") (г. Москва).
- состав и характеристики инструментов собственных средств (капитала), представляющих структуру основного и дополнительного капитала АКБ "Трансстройбанк" (АО), по состоянию на 01.10.2017:
- состав и характеристики инструментов собственных средств (капитала), представляющих структуру основного и дополнительного капитала АКБ "Трансстройбанк" (АО), по состоянию на 01.04.2018:
- состав и характеристики инструментов собственных средств (капитала), представляющих структуру основного и дополнительного капитала АКБ "Трансстройбанк" (АО), по состоянию на 01.01.2018:
Раскрытие информации АКБ «Трансстройбанк» (АО) как профессиональным участником рынка ценных бумаг.
В разделе публикуется информация об АКБ «Трансстройбанк» (АО) как профессиональном участнике рынка ценных бумаг, в соответствии с Указанием Банка России от 02.08.2023 № 6496-У «О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
№
Информация профессионального участника, подлежащая обязательному раскрытию:
Раздел 1. Информация о профессиональном участнике
1.
Реквизиты профессионального участника
1.1
Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование профессионального участника - юридического лица на русском и иностранном (при наличии) языке (фамилия, имя, отчество (при наличии) профессионального участника - индивидуального предпринимателя)
Акционерный коммерческий банк Трансстройбанк (Акционерное общество)/ АКБ «Трансстройбанк» (АО)
Joint Stock Commercial Bank «Transstroibank» (Joint Stock Company) / «Transstroibank»
1.2
Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дата внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников)
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 045-10552-010000, выдана 20.09.2007
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 045-10550-100000, выдана 20.09.2007
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 045-14072-000100, выдана 03.07.2019
1.3
Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) профессионального участника
7730059592
1.4
Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) профессионального участника
1027739582089
1.5
Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ (наименование субъекта Российской Федерации, в котором индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства, указанное в ЕГРИП)
115093, г. Москва, ул. Дубининская, д.94
1.6
Номер телефона, факса (при наличии факса) профессионального участника
+7 (495) 786-37-73
+7 (495) 786-26-08 (факс)
1.7
Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника
Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов
Плата за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, согласно действующим тарифам профессионального участника не взимается.
2.
Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии:
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;
лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника;
внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника;
должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника;
членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника;
членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника.
Информация о членах совета директоров, лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа, членах коллегиального исполнительного органа не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 22.12.2023 «Об определении перечня информации кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, а также организаций, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России, которую кредитные организации, некредитные финансовые организации, а также организации, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, вправе не раскрывать с 1 января 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно, и перечня информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России, которую Банк России не раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" с 1 января 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно».
Лицо, осуществляющее функции внутреннего контролера профессионального участника:
Галкин Дмитрий Сергеевич,
с 13.08.2018 по настоящее время – Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг.
Лицо, осуществляющее функции внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника:
Шведова Наталья Михайловна,
с 09.08.2021 по настоящее время - Начальник Службы внутреннего аудита,
с 08.01.2016 по 09.08.2021 – Начальник Службы внутреннего контроля.
Лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника:
Гринина Наталья Владимировна,
с 18.10.2021 по настоящее время - Начальник Управления финансового анализа и риск-менеджмента,
с 01.03.2021 по 18.10.2021 – Заместитель Начальника Управления финансового анализа и риск-менеджмента.
3.
Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления
Факты приостановления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отсутствуют
4.
Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Факты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отсутствуют
5.
Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)
Факты принятии профессиональным участником решений о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отсутствуют
6.
Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)
Факты аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отсутствуют
7.
Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее - СРО), с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) наименования СРО и даты вступления профессионального участника в СРО;
даты прекращения членства профессионального участника в СРО и причины его прекращения
Член Саморегулируемой организации Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) с 30 августа 2023 года
8.
Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса)
Филиалы и представительства отсутствуют
9.
Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется в Центральном офисе.
Адрес: 115093, г. Москва, ул. Дубининская, д. 94 (м. Павелецкая / м. Тульская)
Телефон: +7 (495) 786-37-73
Факс: +7 (495) 786-26-08
Режим работы: пн-пт: 9:00 - 18:30
Время обслуживания клиентов:
для юридических лиц: пн-пт 9:30 - 17:30
для физических лиц: пн-пт 9:30 - 18:30
Прием документов, связанных с оказанием таких услуг, осуществляется также в следующих офисах:
Дополнительный офис в г. Калининград
Адрес: 236022, г. Калининград, пер. Кирова, д. 2, пом. IV
Телефон: +7 (4012) 971-053, 971-054
Режим работы:
пн-пт: 9:00 - 18:00, сб-вс – выходной
обслуживание клиентов: 09:30 - 17:30, обед: 13:00 - 14:00
Дополнительный офис в г.Казань
Адрес: 420111, г. Казань, ул. Карла Маркса, д. 59
Телефон: +7 (843) 210-00-80, 204-21-02
Режим работы:
пн-пт: 9:00 - 18:00, сб-вс – выходной
обслуживание клиентов: 09:30 - 17:30
Дополнительный офис в г. Пермь
Адрес: 614007, г. Пермь, ул. Тимирязева, 24а
Телефон: +7 (342) 206-53-23, 207-25-35
Режим работы:
пн-пт: 9:00 - 18:00, сб-вс – выходной
обслуживание клиентов: 09:30 - 17:30
Дополнительный офис ''Горьковский'' в г. Нижний Новгород
Адрес: 603000, г. Нижний Новгород, ул. Студеная, д. 5
Телефоны: 8 (831) 214-0135, 8 (831) 214-0120
Режим работы:
пн-пт: 9:00 - 18:00, сб-вс – выходной
обслуживание клиентов: 09:30 - 17:30
Дополнительный офис в г. Липецк
Адрес: 398001, г. Липецк, ул. Советская, д.45, пом. 4
Телефон: 8 (4742) 47-60-12, 47-60-23
Режим работы:
пн-пт: 9:00 - 18:00, сб-вс – выходной
обслуживание клиентов: 09:30 - 17:30
Дополнительный офис в г. Тюмень
Адрес: 625023, Тюменская обл., г. Тюмень, ул. Республики, д. 175, часть нежилого пом. № 1
Телефон: +7 (495) 786-37-73 вн.тел. 4623
Режим работы:
пн-пт: 9:00 - 18:00, сб-вс – выходной
обслуживание клиентов: 09:30 - 17:30
10.
Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии), с указанием:
в отношении агентов (поверенных) - российских юридических лиц - полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН;
в отношении агентов (поверенных) - иностранных юридических лиц - наименования, идентификационного номера налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или его аналога (при наличии);
в отношении агентов (поверенных) - физических лиц - фамилии, имени, отчества (при наличии);
в отношении агентов (поверенных) - юридических и физических лиц - описания услуг, оказываемых указанным агентом (поверенным) профессиональному участнику
Агенты (поверенные) отсутствуют
Раздел 2. Документы и отчетность профессионального участника
11.
Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети "Интернет", содержащие текст стандартов СРО
Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее - образец договора) (при наличии)
Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее соответственно - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", регламент) (при наличии)
Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (далее - документ об электронном документообороте) (при наличии)
Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором) (при наличии)
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), а также аудиторское заключение об указанной отчетности
Согласно пункту 12 Указания Банка России от 02.08.2023 г № 6496-У, информация раскрывается в составе, объемах, порядке и сроках, установленными ФЗ «О банках и банковской деятельности», с учетом особенностей раскрытия информации, установленных Решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 «О требованиях к раскрытию кредитными организациями (головными кредитными организациями банковских групп) отчетности и информации в 2024 году»
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", за исключением примечаний к бухгалтерской (финансовой) отчетности (в случае ее составления)
Согласно пункту 12 Указания Банка России от 02.08.2023 г № 6496-У, информация раскрывается в составе, объемах, порядке и сроках, установленными ФЗ «О банках и банковской деятельности», с учетом особенностей раскрытия информации, установленных Решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 «О требованиях к раскрытию кредитными организациями (головными кредитными организациями банковских групп) отчетности и информации в 2024 году»
Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ
"О консолидированной финансовой отчетности" (далее - Федеральный закон "О консолидированной финансовой отчетности")
(в случае ее составления), а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информация о месте раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте
Согласно пункту 12 Указания Банка России от 02.08.2023 г № 6496-У, информация раскрывается в составе, объемах, порядке и сроках, установленными ФЗ «О банках и банковской деятельности», с учетом особенностей раскрытия информации, установленных Решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 «О требованиях к раскрытию кредитными организациями (головными кредитными организациями банковских групп) отчетности и информации в 2024 году»
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности"
(в случае ее составления), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона
"О консолидированной финансовой отчетности"
(при наличии), или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте
Согласно пункту 12 Указания Банка России от 02.08.2023 г № 6496-У, информация раскрывается в составе, объемах, порядке и сроках, установленными ФЗ «О банках и банковской деятельности», с учетом особенностей раскрытия информации, установленных Решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 «О требованиях к раскрытию кредитными организациями (головными кредитными организациями банковских групп) отчетности и информации в 2024 году»
Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных
Предоставление отчетности по форме 0420402 в соответствии с п. 2 Указания Банка России от 30.09.2022 № 6282-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации» не распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые являются кредитными организациями
21.
Отчетность о расчете собственных средств (код формы по ОКУД 0420413), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность о расчете собственных средств), в части стоимости активов (величины обязательств), принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника в соответствии с главами 1 - 3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" <1>
Предоставление отчетности по форме 0420413 в соответствии с п. 2 Указания Банка России от 30.09.2022 № 6282-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации» не распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые являются кредитными организациями
Раздел 3. Информация о деятельности профессионального участника
22.
Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев и держателей реестра владельцев ценных бумаг - более одного календарного дня (далее - технический сбой), с указанием:
даты и времени возникновения технического сбоя;
описания последствий технического сбоя;
фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) технического сбоя, предполагаемых даты и времени устранения технического сбоя
Случаи технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника отсутствуют
23.
Информация об устранении технического сбоя с указанием:
фактических причин технического сбоя;
даты и времени устранения технического сбоя;
описания последствий технического сбоя
Случаи технических сбоев отсутствуют
24.
Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием:
фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) прекращения доступа к раскрываемой информации;
даты и времени прекращения доступа к раскрываемой информации;
предполагаемых даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации
Случаи прекращения доступа к раскрываемой информации отсутствуют
25.
Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием:
фактической причины прекращения доступа к раскрываемой информации;
даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации
Случаи прекращения доступа к раскрываемой информации отсутствуют
26.
Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии), с указанием:
наименования суда, рассматривающего спор;
номера дела;
даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации;
даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде;
размера искового требования
Отсутствует
27.
Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии) с указанием:
наименования суда, рассматривающего дело о банкротстве;
номера дела о банкротстве;
даты следующих судебных актов по делу о банкротстве:
определений суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом, о введении наблюдения, об отказе во введении наблюдения, о прекращении производства по делу о банкротстве, об оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом без рассмотрения, об утверждении мирового соглашения;
решений о признании профессионального участника банкротом и об открытии конкурсного производства, об отказе в признании профессионального участника банкротом
Отсутствует
28.
Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику
Обращения (жалобы) принимаются профессиональным участником по указанным реквизитам:
Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии), с указанием:
наименования программного обеспечения;
описания рисков, связанных с использованием программного обеспечения, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание таких рисков
1. ДБО BS-Client x64 - система дистанционного банковского обслуживания для юридических лиц.
2. ДБО Faktura.ru - система дистанционного банковского обслуживания для физических лиц.
Риск осуществления электронного документооборота – риск, связанный с возможностью потерь при обмене сообщениями между Банком и Клиентом посредством электронных файлов с использованием систем электронной почты.
Использование незащищенных каналов связи может привести к несанкционированному доступу третьих лиц к получаемой/передаваемой информации, в связи с чем, режим конфиденциальности передаваемой/получаемой информации может быть нарушен. Данные обстоятельства могут привести к возникновению у Клиента убытков, связанных с неправомерным использованием третьими лицами полученной информации о сделках, проводимых Клиентом операциях и сведений о Клиенте/его активах.
Раздел 4. Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
30.
Профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее – брокер), дополнительно раскрывается:
30.1
Указание на то, что брокер имеет лицензию профессионального участника на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора о брокерском обслуживании с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (далее - лицензия клиентского брокера)
Не является
30.2
Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии), с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН брокеров;
наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг
Брокеры и (или) иностранные лица, имеющие право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании, отсутствуют
30.3
Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;
наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность
Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли;
наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж
Публичное Акционерное Общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ПАО Московская Биржа)
ОГРН 1027739387411
ИНН 7702077840
30.5
Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей)
Случаи приостановления допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), отсутствуют
30.6
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность)
Случаи приостановления допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность) отсутствуют
30.7
Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии), с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;
наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций
Кредитные организации и (или) иностранные кредитные организации, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета отсутствуют
31.
Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывается:
31.1
Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии), с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН участников торгов - российских юридических лиц;
наименования, TIN или его аналога (при наличии) участников торгов - иностранных юридических лиц
Деятельность по управлению ценными бумагами не осуществляется
31.2
Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;
наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций
Деятельность по управлению ценными бумагами не осуществляется
31.3
Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего;
наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего
Деятельность по управлению ценными бумагами не осуществляется
31.4
Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;
наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность
Деятельность по управлению ценными бумагами не осуществляется
31.5
Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли;
наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж
Деятельность по управлению ценными бумагами не осуществляется
Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)
Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)
Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг, с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования номинальных держателей ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг;
даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении ценных бумаг
Номинальные держатели ценных бумаг, передавшие депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг, отсутствуют
32.5
Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - иностранные ценные бумаги), с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования организаций, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных ценных бумаг;
даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении иностранных ценных бумаг
Организации, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», отсутствуют
32.6
Информация об информационной системе (информационной системе, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, инвестиционной платформе) с указанием:
наименования информационной системы (при его наличии);
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, или полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования оператора инвестиционной платформы
Информационная система (информационная система, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, инвестиционная платформа) отсутствует
32.7
Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц;
наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД)
ОГРН 1027739132563
ИНН 7702165310
Акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (АО «НРК- Р.О.С.Т.»)
ОГРН 1027739216757
ИНН 7726030449
32.8
Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов не осуществляется
32.9
Образцы форм распоряжений, на основании которых осуществляется проведение операций в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в соответствии с правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов не осуществляется
32.10
Информация о реестрах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ведение которых осуществляет специализированный депозитарий, с указанием по каждому реестру владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН управляющей компании паевого инвестиционного фонда, с которой заключен договор на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
даты заключения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда;
даты акта приема-передачи реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (в случае прекращения договора на ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов);
полного названия паевого инвестиционного фонда;
номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенного при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (даты внесения паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов)
Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов не осуществляется
32.11
Внутренний документ (правила) центрального депозитария по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (при наличии)
Нет в наличии, деятельность не осуществляется
32.12
Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги (тарифной политике депозитария)
Информация о вознаграждении за оказываемые специализированным депозитарием услуги по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (тарифная политика специализированного депозитария)
Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов не осуществляется
33.
Регистратором дополнительно раскрывается:
33.1
Информация о реестрах владельцев ценных бумаг, в том числе реестрах владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, реестрах акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании – Реестр), ведение которых осуществляет держатель реестра, с указанием по каждому Реестру:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), с которым заключен договор на ведение Реестра;
даты заключения договора на ведение Реестра;
даты акта приема-передачи Реестра (в случае прекращения договора на ведение Реестра);
полного названия паевого инвестиционного фонда, номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенного при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (даты внесения паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов) (в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов);
номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (в случае ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия)
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
33.2
Информация об эмитентах (лицах, обязанных по ценным бумагам), Реестры которых переведены регистратором в режим хранения и (или) приняты регистратором на хранение, с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ИНН и ОГРН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);
даты и основания перевода Реестра в режим хранения и (или) принятия Реестра на хранение
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
33.3
Информация о трансфер-агентах с указанием их полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН, адреса трансфер-агента в пределах места нахождения трансфер-агента, указанного в ЕГРЮЛ, номера телефона, факса (при наличии факса) трансфер-агента
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
33.4
Информация об эмитентах (управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, управляющих ипотечным покрытием), осуществляющих по договору на ведение Реестра прием и передачу документов, предусмотренных пунктом 4 статьи 8.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", с указанием полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН таких эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, управляющих ипотечным покрытием), их адреса в пределах их места нахождения, указанного в ЕГРЮЛ, номера их телефона и факса (при наличии факса)
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
33.5
Правила ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
33.6
Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
33.7
Информация о вознаграждении регистратора за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из Реестра
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
33.8
Образцы форм распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг в соответствии с правилами ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг (при наличии)
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
33.9
Образцы форм распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия в соответствии с правилами ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг (при наличии)
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
33.10
Сведения о несоответствии регистратора требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ, с указанием требований, которым регистратор не соответствует
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
33.11
Информация о прекращении договора на ведение Реестра с указанием:
полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН и ИНН эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), с которым был заключен договор на ведение Реестра;
даты прекращения договора на ведение Реестра;
номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенного при внесении сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов, и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (даты внесения паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов) (в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов);
номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (в случае ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия)
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
33.12
Внутренний документ (правила) регистратора по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (при наличии)
Деятельность по ведению реестра не осуществляется
34.
Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию (далее – инвестиционный советник), дополнительно раскрывается:
34.1
Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для электронных вычислительных машин, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций (далее - программа) (при наличии), с указанием:
наименования суда, рассматривающего спор;
номера дела;
даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации;
даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде;
размера искового требования.
Информация раскрывается в части, не раскрытой по строке 26 настоящего приложения
Деятельность по инвестиционному консультированию не осуществляется
34.2
Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах с указанием:
наименования программы;
наличия аккредитации программы;
даты аккредитации программы;
полного и сокращенного (при наличии) наименования и адреса сайта в сети "Интернет" организации, осуществившей аккредитацию;
описания рисков, связанных с использованием программы, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание указанных рисков;
информации о вознаграждении инвестиционного советника, связанном с использованием программы (в случае взимания указанного вознаграждения)
Деятельность по инвестиционному консультированию не осуществляется
Если явно не указано иное, период раскрываемости указанной информации отсчитывается от даты ее раскрытия до даты, предшествующей дате внесения следующих изменений.
Дата и время размещения информации: 13.02.2025 г. 11 ч. 15 м
Внесены изменения в п.15. информации профессионального участника, подлежащей обязательному раскрытию, в связи со вступлением в силу новой редакции Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами в АКБ «Трансстройбанк» (АО).
Ссылка на страницу, где размещены информационные документы, согласно Внутреннему стандарту НАУФОР «Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах»:
На основании Федерального закона от 27.07.2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» юридические и физические лица, включенные в список инсайдеров АКБ «Трансстройбанк» (АО) (имеющие доступ к информации, указанной в Перечне инсайдерской информации АКБ «Трансстройбанк» (АО)) являются инсайдерами АКБ «Трансстройбанк» (АО).
Информация о включении в список и исключении из списка Инсайдеров Банка доводится до лиц, включенных в указанный список, в порядке, установленном законодательством.
Инсайдеры Банка, получившие уведомления о включении в список инсайдеров Банка, обязаны направлять уведомления в Банк, по его запросу, о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами и (или) валютой, которых касается инсайдерская информация Банка, к которой они имеют доступ.
Порядок и сроки предоставления инсайдерами Банка, получившими запрос, информации о совершенных ими операциях.
1. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров Банка, получившие запрос о предоставлении информации о совершенных ими операциях, подписанный председателем Правления Банка или уполномоченным им лицом и содержащий период, за который должна быть предоставлена информация, направленный способом, позволяющим подтвердить факт его получения инсайдером, должны предоставить Банку ответ, содержащий запрашиваемую информацию (далее - ответ на запрос), в указанный в запросе срок, который должен быть не менее 10 рабочих дней со дня получения инсайдером запроса.
2. В случае если информация относится к операциям (договорам), которые инсайдером не совершались (не заключались) в период, за который в соответствии с запросом должна быть предоставлена информация, инсайдер должен в ответе на запрос предоставить сведения об отсутствии фактов совершения (заключения) операций (договоров).
3. По решению инсайдера в ответе на запрос указывается о необходимости подтверждения получения Банком ответа на запрос.
4. В случае наличия обстоятельств, препятствующих исполнению инсайдером запроса в установленный в нем срок, инсайдер по его решению представляет Банку не позднее чем за 5 рабочих дней до истечения указанного в запросе срока мотивированное ходатайство о продлении срока исполнения запроса (далее - ходатайство о продлении срока).
Банк должен рассмотреть ходатайство о продлении срока в течение 2 рабочих дней со дня, следующего за днем его получения.
В случае признания Банком ходатайства о продлении срока обоснованным Банк должен предоставить инсайдеру уведомление о продлении срока предоставления информации (далее - уведомление о продлении срока), но не более чем на 5 рабочих дней со дня получения инсайдером уведомления о продлении срока.
В случае признания Банком ходатайства о продлении срока необоснованным Банк должен предоставить инсайдеру уведомление об отказе в продлении срока предоставления информации (далее - уведомление об отказе).
5. Инсайдер, за исключением случая, указанного в пункте 6 настоящего Порядка, должен предоставить Банку ответ на запрос в форме электронного документа одним из следующих способов по выбору инсайдера:
- посредством использования программно-технических средств и информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
- на электронном носителе информации (компакт-диск, флэш-накопитель) нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
- посредством использования программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии);
- посредством информационных систем и комплексов программно-технических средств запрашивающего лица, используемых для корпоративного информационного взаимодействия (в том числе электронной почты), если это предусмотрено внутренним документом Банка (для инсайдеров, указанных в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ).
6. В случае наличия обстоятельств, препятствующих исполнению инсайдером запроса в форме электронного документа одним из способов, указанных в пункте 5 настоящего Порядка, инсайдер должен предоставить Банку ответ на запрос на бумажном носителе по его выбору нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
7. При предоставлении ответа на запрос способом, указанным в пункте 5 настоящего Порядка, инсайдер должен предоставить ответ на запрос в виде файла с одним из следующих расширений по выбору инсайдера: ".dbf", ".xls", ".xlsx", ".txt", ".csv"
8. Ответ на запрос на электронном носителе информации (компакт-диск, флэш-накопитель) должен предоставляться инсайдером вместе с сопроводительным письмом на бумажном носителе. Электронный носитель должен быть предоставлен в Банк в конверте, заверенном печатью (подписью) инсайдера Банка.
9. В случае наличия в ответе на запрос указания на необходимость подтверждения получения Банком ответа на запрос, Банк не позднее 2 рабочих дней со дня получения ответа на запрос должен предоставить инсайдеру подтверждение получения ответа на запрос (далее - подтверждение).
10. Ходатайство о продлении срока должно быть представлено инсайдером, а уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение предоставлены Банком способом, позволяющим подтвердить факт его получения адресатом.
11. Ответ на запрос, ходатайство о продлении срока в форме электронных документов должны быть подписаны электронной подписью инсайдера - физического лица или уполномоченного им лица, руководителя инсайдера - юридического лица или уполномоченного им лица (за исключением представления указанных документов способами, предусмотренными абзацами четвертым и пятым пункта 5 настоящего Порядка) и должны содержать сведения, позволяющие установить инсайдера.
Уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение в форме электронных документов должны быть подписаны электронной подписью председателя Правления Банка или уполномоченного им лица (за исключением представления указанных документов способами, предусмотренными абзацами четвертым и пятым пункта 5 настоящего Порядка) и должны содержать сведения, позволяющие установить Банк.
Ответ на запрос, ходатайство о продлении срока, сопроводительное письмо, оформляемые на бумажном носителе, должны быть подписаны инсайдером - физическим лицом или уполномоченным им лицом, руководителем инсайдера - юридического лица или уполномоченным им лицом и должны содержать сведения, позволяющие установить инсайдера.
Уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение, оформляемые запрашивающим лицом на бумажном носителе, должны быть подписаны председателем Правления Банка или уполномоченным им лицом и должны содержать сведения, позволяющие установить Банк.
12. В случае если ответ на запрос, ходатайство о продлении срока, сопроводительное письмо, уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение, оформляемые на бумажном носителе, состоят более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (последнее при наличии) и даты составления.
13. В случае подписания ответа на запрос, и (или) сопроводительного письма, и (или) ходатайства о продлении срока уполномоченным инсайдером лицом инсайдер по запросу Банка о предоставлении документа, подтверждающего полномочия уполномоченного инсайдером лица, должен предоставить документ, подтверждающий полномочия указанного лица, в течение 3 рабочих дней со дня получения такого запроса способом, позволяющим подтвердить факт его получения Банком.
С информацией об адресе и электронном адресе АКБ «Трансстройбанк» (АО) можно ознакомиться в разделе «Реквизиты Банка»
